（一）企業(yè)簡(jiǎn)介
集團坐落于沈鐵工業(yè)走廊昌圖縣八面城工業(yè)園區，是農業(yè)產(chǎn)業(yè)化國家重點(diǎn)龍頭企業(yè)，國家星火計劃項目示范單位。企業(yè)注冊資本1.5億元，總資產(chǎn)20億元，員工20000余人，現有17家子公司。
經(jīng)過(guò)二十幾年的艱苦創(chuàng )業(yè)，企業(yè)已發(fā)展成為集糧食貿易及糧食精深加工、飼料及飼料原料的生產(chǎn)研發(fā)與銷(xiāo)售、畜禽良種繁育推廣、規?；瘜?zhuān)業(yè)小區養殖、畜禽屠宰、特色調理食品、品牌連鎖專(zhuān)營(yíng)、農業(yè)專(zhuān)業(yè)合作聯(lián)社于一體的大型綜合性企業(yè)集團?，F已形成了以“龍頭企業(yè)+生產(chǎn)基地+專(zhuān)業(yè)合作社+科研機構”為經(jīng)營(yíng)模式的現代化、綜合性、科技型、規?；拇笮娃r牧產(chǎn)業(yè)集群，實(shí)行“基地線(xiàn)、糧貿線(xiàn)、飼料線(xiàn)、肉禽線(xiàn)、食品線(xiàn)”五大分線(xiàn)運營(yíng)模式，成功打造“曙光農牧產(chǎn)業(yè)園，安全環(huán)保產(chǎn)業(yè)鏈”。
“曙光牌”系列產(chǎn)品暢銷(xiāo)東北、京津滬、廣州、山東、新疆、四川、深圳等全國各地，并出口俄羅斯、吉爾吉斯斯坦、韓國、日本、新加坡等國家。“曙光牌”肉類(lèi)產(chǎn)品被評為遼寧省、吉林省名牌產(chǎn)品，“曙光牌”畜禽產(chǎn)品已通過(guò)國家無(wú)公害產(chǎn)地認定和無(wú)公害產(chǎn)品認證。一項科技成果被列為國家級星火計劃，三項科技成果填補國內科技空白，已申報國家專(zhuān)利50項。與五所大專(zhuān)院校開(kāi)展產(chǎn)、學(xué)、研合作，企業(yè)已通過(guò)ISO管理體系認證、安全管理體系認證、食品管理體系認證和環(huán)保體系認證。
集團年屠宰肉雞可達1.5億只，生豬30萬(wàn)頭，速凍調理肉制品10萬(wàn)噸，飼料銷(xiāo)售50萬(wàn)噸，糧食收儲60萬(wàn)噸，玉米精深加工系列產(chǎn)品10萬(wàn)噸，自養肉雞年出欄1000萬(wàn)只，種雞50萬(wàn)套，年實(shí)現銷(xiāo)售收入50億元，實(shí)現利稅1.5億元，安置城鎮下崗職工和農村剩余勞動(dòng)力15000余人就業(yè)，帶動(dòng)10萬(wàn)農民致富，拉動(dòng)了地方經(jīng)濟及周邊地區畜牧業(yè)的發(fā)展。
通過(guò)多年的努力，集團在東北地區初步形成區域壟斷：肉雞屠宰量超億只，成為東北第一；肉雞料成為東北第一；玉米精加工成為中國第一；玉米收儲成為東北民營(yíng)企業(yè)第一；速凍調理品成為東北第一；籠養肉雞成為東北第一；合同豬成為中國合同豬模式的開(kāi)創(chuàng )者,是中國養殖業(yè)模式歷史上的顛覆，標志著(zhù)一種新的商業(yè)模式的誕生，品牌、渠道、終端已列為企業(yè)重大發(fā)展戰略，曙光已成為東北農牧行業(yè)的一面旗幟。
（二）項目背景
客戶(hù)公司既定于2013年上市，但是，缺少必要的內控文件，客戶(hù)對于本次項目成本的唯一要求就是滿(mǎn)足上市要求，在此背景下，集團上市辦聘請漢哲，協(xié)助集團完成《內控手冊》的編寫(xiě)工作，滿(mǎn)足上市要求。
（三）項目?jì)热?br />
1.編寫(xiě)《風(fēng)控矩陣》集團《內控手冊》；
2.確定流程框架，以及對應的制度清單；
3，繪制流程圖、編寫(xiě)上市制度；
4.《組織結構與崗位結構設置圖》匯編。
（四）解決方案
每一部分的編制都以客戶(hù)的實(shí)際與上市文件的要求相結合，先培訓風(fēng)險控制矩陣的內容，然后根據調研訪(fǎng)談與調查問(wèn)卷匯總風(fēng)險控制點(diǎn)，然后進(jìn)行歸類(lèi)，進(jìn)行風(fēng)險控制描述，讓客戶(hù)在形成內控手冊文件的同時(shí)，理解并指導以后的工作按照上市公司的要求進(jìn)行管理和實(shí)施。
